최고 검사 증권 감독 위원회 가 증권 선물 범죄 와 연합 하여 '입체 적 인 문책' 체 계 를 통 해 '용인 제로' 요 구 를 실현 하 다.

행정 법 집행 과 사법 연합 은 증권 선물 범 죄 를 직접적 으로 가리킨다.

11 월 6 일 에 중국 증권 감독 위원회 가 최고 인민 검찰원 과 연합 하여 12 가지 증권 위법 범죄 사례 를 발 표 했 는데 신 태 전기 사기 발행, 아 백 트 재무 조작, '검 은 부리' 료 잉 창 이 시장 을 조작 하 는 등 전형 적 인 사례 가 선정 되 었 다.

"새로운 상황 과 새로운 요구 에 직면 하여 행정 처벌 은 전체 체인 에 대한 문책 징계 의 일환 으로 위법 자 책임 추궁 의 '종점' 이 되 어 서 는 안 된다." 중국 증권 감독 위원회 행정 처벌 위원회 사무실 주임 등 필 현 은 행정 감독 조치, 행정 처벌, 민사 배상, 형사 문책, 성실 징계 와 퇴 시 감독, 자율 을 종합 적 으로 운용 해 야 한다 고 말 했다.관리 등 수단 으로 '입체 적 인 문책' 체 계 를 구축 해 야 '용납 하지 않 는 다' 는 요 구 를 실제 상황 에 적용 할 수 있다.

최근 4 년 간 302 명 을 체포 하 였 다.

302 명 검거, 342 명 기소.전국 검찰 은 2017 년 부터 올해 9 월 까지 4 년 가까이 증권 선물 범 죄 를 법 에 따라 처벌 하 는 데 이런 '리스트' 를 내 놓 았 다.이 가운데 2020 년 1 월 부터 9 월 까지 전국 검찰 은 각종 증권 선물 범죄 102 명 을 체포 하 는 것 을 승인 하고 98 명 을 기소 하 며 동기 대비 15%, 27% 상승 했다.

정 신 검 최 고 검 제4 검찰청 청장 은 최근 검찰 이 처리 한 증권 선물 범죄 사건 의 유형 을 보면 내부 거래, 미 공개 정보 거래 등 증권 거래 절 차 를 이용 한 범죄 가 상대 적 으로 많 았 다 고 소개 했다.하지만 올해 들 어 접 수 된 사기 발행, 위법 공개 등 상장 사 관련 범죄 가 크게 늘 었 다.

증권 선물 범 죄 를 단속 하 는 과정 에서 '입체 적 인 문책' 체 계 를 구축 하여 '용인 제로' 요 구 를 실현 하 는 것 이 관건 이다.시각 중국

관련 증권 선물 범죄 와 관련 된 제품 도 주식, 선물 에서 사모 펀드, 옵션 으로 발전 하기 시작 했다. 범 행 분 야 는 메인보드, 장 외 판, 중 소 판 에서 신 스 리 스트로크 시장 으로 확대 되 었 고 심지어 다 국적, 시장 범죄 사건 이 발생 했 으 며 신 개념, 신기 술 을 이용 하여 범 죄 를 저 지 르 는 안건 도 계속 증가 하고 있다.그 중에서 증권 선물 범죄 에 종사 하 는 사람들 은 주로 증권 선물 종사자 와 회계사 사무소 등 전문 중개 기구 로 서 전문 지식 을 습득 했다.

또한 정 신 검 의 소개 에 따 르 면 내부 거래, 미 공개 정보 거래 등 안건 에서 정보 전달 자, 수신 자 는 동맹 을 형성 하고 '제로 자백' 현상 이 발생 하 며 증권 시장 사건 에서 친우 계 좌 를 조작 하고 불법 으로 취득 한 계 좌 를 거래 하 는 경우 도 있 고, 자산 관리 계획 과 특정 금융 기구의 특수 업무 에 의 해 진실 을 숨 기 는 경우 도 있다 고 한다.실제 신분 은 거래 계좌 의 실제 통제 자 를 검증 하 는 것 이 어렵다.

이 를 위해 증권 감독 위원회 와 최고 검 사 는 최근 에 12 가지 증권 위법 범죄 의 전형 적 인 사례 를 발표 하여 자본 시장의 각종 주체 와 투자 자의 법치 의식 을 강화 하고 위법 범 죄 를 예방 하 며 경고 했다.

그 중에서 6 개 증권 범죄 의 전형 적 인 사례 는 흔 모 주식 유한 공사, 온 모 을, 류 모 승 사기 주식 발행, 규정 위반 으로 중요 한 정보 안건 을 공표 하 는 것 이다. 중 모 기계 제조 유한 공사, 노 모 왕 등 사기 발행 채권, 증명 서 류 를 제출 하 는 중대 한 실화, 비 국가 직원 수뢰 사건, 당 모 보 등 이 증권 시장 을 조작 하 는 사건, 왕 모, 왕 모 옥 등 내부 에서막 거래, 내부 정보 유출 사건, 후 모 프 는 미 공개 정보 거래 안, 등 모 웅, 임 모 산 을 이용 해 증권 거래 허위 정보 안 을 조작 하고 전파 했다.

정 신 검 은 관련 전형 적 인 사례 에서 사법 기관 은 일부 범죄 상황 이 열악 하고 사회 위해 가 심각 하거나 죄 를 인정 하지 않 는 피고인 에 대해 법 에 따라 엄격하게 처벌 하고 용인 되 지 않 으 며 방종 하지 않 은 증권 선물 범죄 사법 정책 을 나 타 냈 다 고 밝 혔 다.

그리고 6 개 증권 의 위법 사례 는 바로 아 모 주식 유한 공사 의 정보 공개 위법 안건, 화 모 주식 유한 공사 의 정보 공개 위법 안건, 료 모 강 이 증권 시장 을 조작 하 는 안건, 통 모 투자 회사 가 증권 시장 을 조작 하 는 안건, 주 모 와 내부 거래 안건, 길 모 신탁 회사 의 내부 거래 안건 이다.

'입체 문책' 체 계 를 구축 하 다.

행정 집행 기구 와 사법 기구 가 공동으로 증권 선물 범죄 에 타격 을 주 는 과정 에서 '입체 적 인 문책' 체 계 를 구축 하여 '용인 제로' 요 구 를 실현 하 는 것 이 관건 이다.

등 필 현 은 자본 시장의 위법 행위 에 대한 처벌 은 입체 적 인 유기 체계 이 고 증권 감독 위원회 의 행정 처벌 결정 은 종점 이 아니 라 출발점 이 라 고 밝 혔 다.

상기 6 개 증권 의 위법 사례 중 에 아 모 회사 의 재무 위조 안건 은 행정 처벌 과 형사 처벌 을 받 는 동시에 거액의 민사 배상 을 받 게 된다.화 모 주식 유한 공 사 는 증권 감독 위원회 에 수 차례 행정 처벌 을 받 았 고 재무 기준 이 거래소 상장 규칙 에 부 딪 혀 관련 규정 이 이미 퇴출 되 었 다.

"행정 법 집행, 형사 사법, 민사 소송, 자율 징계, 언론 감독 등 여러 방면 의 협력 을 통 해 법 집행 의 사회 적 효과 와 법률 적 효 과 를 극 대화 할 수 있다."등 필 현 칭.

"불법 비용 은 행정 처벌 에 국한 되 지 않 는 다."유 준 해 중국 인민 대 상법 연구소 소장 도 행정 처벌 외 에 위법 자 는 위법 행위 의 성격 과 상황 에 따라 각각 민사 책임, 신용 책임, 형사 책임 을 져 야 한다 고 밝 혔 다.새 《 증권 법 》 은 민사 책임 의 정착 을 위해 대표 인 소송 제 도 를 활성화 시 켰 다.시장의 눈 을 밝 히 기 위해 신 은 증권 시장의 신용 기록 제 도 를 구축 하고 증권 시장의 수입 금지 제 도 를 보완 하 며 신용 을 잃 은 사람 이 증권거래소, 신 스 리 스트로크 거래 증권 에 있 는 것 을 금지한다."상황 이 심각 하고 범 죄 를 구성 하 는 데 형사 적 책임 을 추궁 해 야 한다."

한편, 업계 인사 들 이 볼 때 관련 전형 적 인 사례 에서 증권 감독 위원회 가 위법 행위 에 대해 '용납 하지 않 는 다' 는 선명 한 법 집행 태 도 를 나 타 냈 다.

중국의 한 회사 의 정보 공개 위법 안건 에서 증권 감독 위원 회 는 상장 회사 의 조작 을 통제 하 는 지주 주주, 실제 통제 인, 동 감독 고등 의 '관건 적 인 소수' 에 대해 정확 한 타격 을 주 고 책임 추궁 을 강화 했다.아 모 회사 의 다 국적 재무 조작 안건 에서 증권 감독 위원 회 는 국제 법 집행 협력 체제 의 조 사 를 통 해 증 거 를 수집 하고 상장 회사 가 해외 업 무 를 통 해 조작 하고 감독 을 회피 하 는 기 도 를 억제 하 며 상장 회 사 를 처리 하 는 동시에 법 에 따라 중개 기구의 책임 을 추궁 했다.

소개 에 따 르 면 당의 19 대 이후 증권 감독 위원회 의 전체 시스템 은 모두 810 건 을 행정 처벌 결정 했다. 시장 수입 금 지 는 82 건, 벌금 금액 은 193.04 억 위안 으로 '용납 하지 않 는 다' 는 선명 한 신 호 를 보 냈 다.

"엄격 한 법 집행 을 통 해 주식 발행 등록 제 를 전면적으로 실시 하고 상장 회사 의 질 을 향상 시 키 는 데 튼튼한 백 엔 드 법 집행 보장 을 제공한다."등 필 현 은 다음 단계 에 증권 감독 위원 회 는 새로운 증권 법 의 관철 과 실 시 를 계기 로 유형 화 안건 의 인정 기준, 재량 기준 등 관련 부대 제 도 를 지속 적 으로 실시 할 것 이 라 고 밝 혔 다.또한 사기 발행, 정보 공개 위법, 내부 거래, 시장 조작 등 전형 적 인 위법 행위 에 대한 처벌 을 강화 하고 중개 기구의 책임 을 더욱 성실 하 게 다 지 며 시장 '문지기' 역할 을 확실하게 발휘 하도록 감독한다.